• Będziesz potrafił wyjaśnić istotę oraz charakter i zakres funkcji compliance
• Będziesz potrafił scharakteryzować różnice pomiędzy funkcją compliance a rolą audytu wewnętrznego, komórki zarządzania ryzykiem operacyjnym, rolą departamentów prawnych oraz komórek bezpieczeństwa
• Nauczysz się rozgraniczać zadania w zakresie wzajemnie przenikających się obszarów działania w dziedzinie zarządzania ryzykiem operacyjnym i prawnym, audytu wewnętrznego i compliance
• Nauczysz się stosować w praktyce podstawowe zasady compliance w banku
• Zdobędziesz praktyczne umiejętności projektowania wybranych elementów systemu zarządzania ryzykiem compliance
• Nauczysz się definiować wspólne płaszczyzny współpracy między funkcją compliance a innymi funkcjami kontrolnymi w organizacji
• Zapoznasz się z zasadami określania zakresu kompetencji i obowiązków, realizowanych przez pracowników odpowiedzialnych za compliance

• Kadrze kierowniczej średniego szczebla i specjalistom komórek ds. zarządzania zgodności z regulacjami, audytu wewnętrznego, prawnych, zarządzania ryzykiem operacyjnym, bezpieczeństwa w bankach
• Pracownikom nadzoru bankowego, odpowiedzialnym za ocenę zarządzania ryzykiem w bankach

2 dni (16 godz. dydaktycznych)

Szkolenie prowadzone jest w formie prezentacji oraz warsztatów i dyskusji problemowych w ramach poszczególnych bloków tematycznych. W trakcie warsztatów rozwiązywane są studia przypadków w kilkuosobowych zespołach. Na zakończenie poszczególnych ćwiczeń, rozwiązania  są omawiane przez trenera. Zajęcia są podsumowane na podstawie wyników testu sprawdzającego wiedzę uczestników nabytą w trakcie szkolenia.

Bohdan Lenart, Trener Kreatywny WIB 2008

20-21 maja, 23-24 listopada 2010 r.

1490,- zł + koszt obiadów; VAT zw.

CZĘŚĆ I Wykładowa obejmująca praktyczne zagadnienia budowy i realizacji funkcji compliance w bankach.

Podstawowe definicje i pojęcia, cele i zakres funkcji compliance.

Definicja, elementy i zasady funkcjonowania systemu i procesu zarządzania ryzykiem compliance.

Wewnętrzna struktura organizacyjna pionu compliance oraz jego umiejscowienie w strukturze innych komórek organizacyjnych zarządzania i kontroli. Zróżnicowanie struktur organizacyjnych funkcji compliance.

Identyfikacja i monitorowanie zmian regulacji prawnych oraz analiza ich wpływu na działalność biznesową i compliance.

Klasyfikacja ryzyka, proces rejestracji informacji o ryzyku oraz rodzaje gromadzonych danych.

Mechanizmy, narzędzia i metody oraz organizacja procesu monitorowania ryzyka compliance.

Metody i instrumenty ograniczania ryzyka compliance. Zarządzanie incydentami i zdarzeniami z tytułu ryzyka compliance. Plany działań (action plans) - organizacja i zarządzanie procesem.

Rodzaje raportów i organizacja procesu raportowania.

Audyt wewnętrzny, systemy ISO, chińskie mury, kodeksy etyki, sygnalizacja zachowań nieetycznych (whistleblowing).

Różnice i zasady współpracy między funkcjami compliance i zarządzania ryzykiem operacyjnym.

Porównanie funkcji compliance z funkcjami: audytu wewnętrznego, bezpieczeństwa fizycznego oraz obsługi prawnej prowadzonej działalności biznesowej.

Rodzaje, zakres oraz zasady zarządzania dokumentacją.

CZĘŚĆ II Warsztatowa - obejmująca dyskusje grupowe na temat przydatności różnych koncepcji rozwiązań, przyjmowanych w realizacji funkcji compliance, ćwiczenia w zespołach oraz rozwiązywanie studiów przypadków w zakresie wybranych elementów procesu zarządzania ryzykiem compliance.

Omówienie zagadnień, związanych z rolą funkcji compliance w organizacji oraz stopnia zainteresowania tą funkcją ze strony kierownictwa. Wymiana poglądów i doświadczeń w zakresie roli tzw. whistleblowing, zasadności wyodrębniania oddzielnej funkcji compliance obok innych funkcji zarządzania ryzykiem operacyjnym, funkcji kontroli i bezpieczeństwa oraz w kontekście wielkości i stopnia złożoności organizacji.

Przeprowadzanie analiz z obszaru projektowania struktury organizacyjnej funkcji compliance, identyfikacji zmian w otoczeniu prawnym organizacji, identyfikacji i analizy ryzyka compliance, planowania działań, ograniczających ryzyko oraz organizacji procesu raportowania ryzyka.

CZĘŚĆ III Podsumowanie - uczestnicy rozwiąują test, podsumowujący szkolenie.  Jego celem jest utrwalenie wiedzy przez uczestników oraz podsumowanie szkolenia, ze zwróceniem uwagi na zagadnienia merytoryczne, sprawiające uczestnikom największe trudności. Ostatnia część zajęć jest poświęcona końcowym odpowiedziom na pytania uczestników szkolenia.

SAB-034

Marzena Cieślak, Menedżer Projektów Szkoleniowych
tel.: 22 826 99 24, 22 826 81 35 wew. 106

Wyślij zapytanie